Capital Securities Corp. Ltd.601136
▼ ネガティブ規制関連度
Fined 1.06 million yuan by PBOC for compliance failures, second penalty this year.
銘柄への影響 1
その他
Capital Securities Corp. Ltd.首創証券は、顧客デューデリジェンスの未実施、顧客身分情報や取引記録の保存義務違反、不審な取引の報告義務違反を理由に、中国人民銀行北京支店から106万元の罰金を科された。同時に、関係責任者2名も処分を受け、運営管理センターの孫某は1万5800元、顧客サービスセンターの曹某彬は1万7300元の罰金を命じられた。これは首創証券にとって今年に入って2件目の行政処分で、これに先立ち福建証券監督管理局が同社福建支店に対して警告状を発出していた。同社は現在、H株上場を進めており、香港証券取引所の上場審査には通過したものの、最終承認の取得がまだ必要となっている。
Capital Securities Corp. Ltd.Fined 1.06 million yuan by PBOC for compliance failures, second penalty this year.