タイ証券取引委員会（SEC）は、民事制裁措置審査委員会が3名の違反者に対する民事制裁の適用を決議したと発表した。エヌシーエル・インターナショナル・ロジスティクス（NCL）の株式について、2023年6月21日から10月26日までの間に価格または取引量を人為的に形成した事件である。違反者3名は、パッティーラー・ホムウィライ氏、ポンテープ・ウィチャイクン氏、ポーンテープ・ウィチャイクン氏で、私的および金銭的に相互に結び付いている。パッティーラー氏の証券売買口座を用いて注文を出し、資金源はポンテープ氏とポーンテープ氏の銀行預金口座から拠出されていたことが判明した。SECは、こうした行為が証券取引所法（1992年）に基づく有価証券の相場操縦の共同違反に該当すると指摘した。民事制裁措置審査委員会は3名に対し、民事制裁金およびSECの調査費用の弁済として、それぞれ163万1641.68バーツ、総額489万4925.04バーツの支払いを命じた。あわせて、証券またはデリバティブの売買をそれぞれ8.5カ月、14カ月、8.5カ月禁止し、有価証券発行会社または証券会社の取締役・役員となることをそれぞれ17カ月、28カ月、17カ月禁止した。これらの措置は、違反者が民事制裁措置への同意書に署名した日から効力を生じる。同意しない場合、SECは検察官に対し、民事裁判所に訴えを提起し、法律が定める上限の制裁を求めるよう要請する。その際の水準は民事制裁措置審査委員会が定めた率を下回らないものとする。なお、民事制裁金は国庫収入として財務省に納付される。
NCL International Logistics Public Company LimitedSEC imposed civil sanctions on three individuals for jointly manipulating NCL's share price and trading volume, a regulatory enforcement action tied directly to the company's stock.
