Jiangsu Wujiang Rural Coml Bk603323
▼ ネガティブ規制関連度
Bank received warning letter for fund sales violations, regulatory action against its business practices.
銘柄への影響 1
その他
Jiangsu Wujiang Rural Coml Bk蘇農銀行はファンド販売業務に複数の違反があったとして、江蘇証券監督管理局から警告状を交付された。調査によると、同行のファンド販売員の考課評価指標体系には、投資家の利益と長期投資の理念を反映するファンド販売保有残高などの指標が組み込まれていなかった。また、委託販売するファンド商品の投資範囲、投資戦略、投資比率、リスク状況などの要素に基づく科学的かつ有効なリスク評価を実施できていなかった。コンプライアンス・リスク管理担当者は新規販売ファンド商品についてコンプライアンス審査意見を出していなかった。アプリに表示するファンド積立投資のシミュレーション過去実績には、複合年平均収益率などの情報が注記されていなかった。2024年度のファンド販売監察監査報告書は、年度終了日から3か月以内に完成していなかった。適合性管理の面では、一部の投資家にファンド購入サービスを提供する際、要求どおりに投資家の収入源、資産、債務などの情報を把握しておらず、一部の投資家が1日に複数回適性評価を受け、リスク等級が異常に変動した状況に十分な注意を払っていなかった。
Jiangsu Wujiang Rural Coml BkBank received warning letter for fund sales violations, regulatory action against its business practices.