Lombard Odier非上場▼ ネガティブ
規制関連度
Swiss court fined Lombard Odier $3.7 million for failing to prevent money laundering, with a former manager sentenced for aggravated money laundering.
スイスの裁判所は、ロンバー・オディエ銀行がジュネーブの事業を通じてウズベキスタンの資金洗浄ネットワークの活動を防げなかったとして有罪とし、300万スイスフラン（370万ドル）の罰金を科した。スイス連邦刑事裁判所はまた、元リレーションシップマネージャーのC氏に対し、加重マネーロンダリングの罪で執行猶予付きの禁錮2年を言い渡し、同氏が約1億4000万ドルを管理していたと指摘した。裁判所は、同行が口座内の資産が汚職に由来することを示唆する証拠を有していたにもかかわらず、コンプライアンス部門が十分な調査の実施と記録を確保する措置を講じなかったと述べた。ロンバー・オディエは判決に同意せず控訴する方針で、検察が関与の認識や意図を主張したことは一度もなく、同行は2012年に自主的に当局へ疑わしい取引を報告したと強調している。裁判官はまた、スイス国内で保有されている関連資産4億ドル超の没収を命じた。
Swiss court fined Lombard Odier $3.7 million for failing to prevent money laundering, with a former manager sentenced for aggravated money laundering.