UBS Group AGUBSG
▼ ネガティブ規制関連度
UBS fined record $125 million for willful Bank Secrecy Act violations, with admitted failures and required compliance overhaul.
銘柄への影響 1
Financials
UBS Group AGUBSフィナンシャル・サービシズは、銀行秘密法の故意の違反に対し、米財務省の金融犯罪取締ネットワークに1億2500万ドルの民事制裁金を支払うことに合意した。これは、このような違反でブローカーディーラーに課された罰金としては過去最高額となる。今回の和解は、2018年12月に同様の不備で1450万ドルの罰金が科された後に行われたもので、同社は2019年1月から2023年6月までの間に、100億ドルを超える5万件以上の外貨送金を監視できていなかった。また、FinCENはロシアや中南米に関連する高リスク顧客に対する不十分な顧客デューデリジェンスや、数百件の疑わしい取引の報告遅延も発見した。同意命令の一環として、UBSフィナンシャル・サービシズは違反を認め、マネーロンダリング防止プログラムを見直すために外部コンサルタントを雇う必要があり、勧告を実施すれば罰金の最大1500万ドルが免除される。この合意は、証券取引委員会、商品先物取引委員会、金融業界規制機構による並行する告発も解決するものだ。
UBS Group AGUBS fined record $125 million for willful Bank Secrecy Act violations, with admitted failures and required compliance overhaul.