Jiangsu Zijin Rural Commercial Bank Co Ltd601860
▼ ネガティブ規制関連度
Received warning letter from Jiangsu Securities Regulatory Bureau for multiple violations in fund sales business.
銘柄への影響 1
その他
Jiangsu Zijin Rural Commercial Bank Co Ltd江蘇証監局は江蘇紫金農村商業銀行に対し、警告状を交付する行政監督措置を講じた。理由は、同行の基金販売業務に複数の法令違反問題が存在するためだ。決定書によると、同行では基金の委託販売先となる協力機関や商品の導入に関するコンプライアンスリスク審査を担当する一部の人員が基金従業資格を取得しておらず、委託販売基金業務の協力機関および商品導入の承認を担当する委員会のメンバーに、コンプライアンス担当者と商品調査担当者が固定的に含まれていなかった。また、一部の投資家に基金購入のサービスを提供する際、職業、収入源、資産、債務などの情報を要求どおりに把握しておらず、基金販売業務部門の責任者の就任届出資料および前任責任者の離任監査報告書を規定どおりに提出していなかった。これらの行為は「証券先物投資家適合性管理弁法」など複数の規定に違反している。江蘇紫金農村商業銀行は2011年3月に設立され、登録資本金は36億6100万元。2019年1月3日にA株メインボードに上場し、全国初のA株上場を果たした省都都市農村商業銀行となった。
Jiangsu Zijin Rural Commercial Bank Co LtdReceived warning letter from Jiangsu Securities Regulatory Bureau for multiple violations in fund sales business.