Futu Holdings LtdFutu Holdings' platforms were used in alleged insider trading and accounts frozen, facing regulatory scrutiny and potential legal costs.
กระทรวงยุติธรรมสหรัฐกำลังตรวจสอบข้อกล่าวหาของซัสเควฮันนา อินเตอร์เนชันแนล กรุ๊ป ที่ระบุว่ามีผู้ไม่หวังดีใช้ข้อมูลภายในทำกำไรจากการซื้อขายออปชันมูลค่า 100 ล้านดอลลาร์ ก่อนที่ทางการจีนจะปราบปรามโบรกเกอร์ข้ามพรมแดนเมื่อไม่นานนี้ ตามแหล่งข่าวที่เกี่ยวข้อง กองคดีอาญาในกรุงวอชิงตันเป็นผู้นำการสอบสวนซึ่งยังอยู่ในขั้นต้น คณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์สหรัฐก็กำลังตรวจสอบการซื้อขายที่ระบุในคำฟ้องของบริษัทผู้ดูแลสภาพคล่องรายนี้เช่นกัน ซัสเควฮันนาระบุในคดีที่ยื่นฟ้องเมื่อวันจันทร์ที่ศาลรัฐบาลกลางแมนฮัตตันว่า บริษัทสูญเสียเงินกว่า 70 ล้านดอลลาร์ในฐานะคู่สัญญาของการซื้อขายโดยใช้ข้อมูลภายในส่วนใหญ่ ซึ่งเกี่ยวข้องกับออปชันที่ซื้อขายในตลาดหลักทรัพย์สหรัฐของบริษัทหลักทรัพย์จีนที่ตกเป็นเป้าหมายในการปราบปรามเมื่อวันที่ 22 พฤษภาคม บริษัทได้ฟ้องจำเลยที่ไม่ทราบชื่อ 100 ราย และได้รับคำสั่งศาลให้อายัดบัญชีที่อินเทอร์แอคทีฟ โบรกเกอร์ส กรุ๊ป และแพลตฟอร์มของฟูตู โฮลดิงส์ และอัพ ฟินเทค โฮลดิงส์ ซึ่งจำเลยถูกกล่าวหาว่าใช้ในการซื้อขาย
Futu Holdings LtdFutu Holdings' platforms were used in alleged insider trading and accounts frozen, facing regulatory scrutiny and potential legal costs.
Up Fintech Holding LtdUp Fintech's platforms were used in alleged insider trading and accounts frozen, facing regulatory scrutiny and potential legal costs.
Interactive Brokers Group IncInteractive Brokers' accounts were frozen by court order due to alleged insider trading, potentially harming its reputation and operations.
Susquehanna lost over $70 million as counterparty to alleged insider trades and is pursuing legal action, but the incident is negative for the firm.