สาขาซินเจียงของกั๋วไท่ไห่ทงได้รับหนังสือเตือนจากสำนักงานกำกับดูแลหลักทรัพย์ซินเจียง เนื่องจากพนักงานดำเนินการบัญชีหลักทรัพย์ของลูกค้าโดยมิชอบ การกระทำดังกล่าวสะท้อนให้เห็นว่าบริษัทมีการบริหารจัดการพนักงานที่ไม่เพียงพอและการควบคุมความเสี่ยงด้านการปฏิบัติตามกฎระเบียบที่หละหลวม ซึ่งละเมิดข้อกำหนดที่เกี่ยวข้องของมาตรการบริหารการปฏิบัติตามกฎระเบียบสำหรับบริษัทหลักทรัพย์และบริษัทจัดการกองทุนหลักทรัพย์
Guotai Junan Securities Co LtdXinjiang branch received a warning letter for employee's unauthorized client account operations, indicating regulatory compliance failures.