Jiangsu Wujiang Rural Coml Bk603323
▼ ลบกฎเกณฑ์ความเกี่ยวข้อง
Bank received warning letter for fund sales violations, regulatory action against its business practices.
ผลกระทบต่อหุ้น 1
อื่นๆ
Jiangsu Wujiang Rural Coml Bkธนาคารซูหนงถูกสำนักงานกำกับหลักทรัพย์มณฑลเจียงซูออกหนังสือเตือน เนื่องจากพบการกระทำผิดหลายประการในธุรกิจการขายกองทุน จากการตรวจสอบพบว่า ระบบตัวชี้วัดการประเมินผลพนักงานขายกองทุนของธนาคารไม่ได้รวมตัวชี้วัดที่สะท้อนผลประโยชน์ของผู้ลงทุนและแนวคิดการลงทุนระยะยาว เช่น ขนาดกองทุนภายใต้การขายที่คงอยู่ อีกทั้งไม่สามารถประเมินความเสี่ยงอย่างเป็นวิทยาศาสตร์และมีประสิทธิผลตามปัจจัยต่าง ๆ เช่น ขอบเขตการลงทุน กลยุทธ์การลงทุน สัดส่วนการลงทุน และสถานะความเสี่ยงของผลิตภัณฑ์กองทุนที่รับเป็นตัวแทนจำหน่าย เจ้าหน้าที่กำกับดูแลความเสี่ยงและการปฏิบัติตามกฎระเบียบไม่ได้ออกความเห็นการตรวจสอบการปฏิบัติตามกฎระเบียบสำหรับผลิตภัณฑ์กองทุนที่ขายใหม่ ผลตอบแทนย้อนหลังจำลองของการลงทุนแบบถัวเฉลี่ยกองทุนที่แสดงในแอปพลิเคชันไม่ได้ระบุข้อมูล เช่น อัตราผลตอบแทนเฉลี่ยต่อปีแบบทบต้น และรายงานการตรวจสอบการขายกองทุนประจำปี 2567 ไม่แล้วเสร็จภายในสามเดือนนับจากวันสิ้นปี ในด้านการจัดการความเหมาะสม ธนาคารไม่ได้สอบถามข้อมูลรายได้ ทรัพย์สิน และหนี้สินของผู้ลงทุนตามข้อกำหนดเมื่อให้บริการซื้อกองทุนแก่ผู้ลงทุนบางราย และไม่ได้ให้ความสนใจอย่างเพียงพอต่อกรณีที่ผู้ลงทุนบางรายทำแบบประเมินหลายครั้งในวันเดียวและระดับความเสี่ยงเปลี่ยนแปลงผิดปกติ
Jiangsu Wujiang Rural Coml BkBank received warning letter for fund sales violations, regulatory action against its business practices.