GF Securities Co Ltd000776
▼ ネガティブ規制関連度
CSRC issued warning letter for internal control and fee violations, ordering corrective actions.
銘柄への影響 1
その他
GF Securities Co Ltd中国証監会は広発証券株式会社に対し、警告書を交付する行政監督管理措置を講じた。調査によると、広発証券には品質管理部門の独立性不足やプロジェクト手数料の不適切な処理などの問題があり、「証券会社及び証券投資ファンド管理会社コンプライアンス管理弁法」および「証券会社投資銀行業務内部統制ガイドライン」の関連規定に違反していた。証監会は同社に対し、投資銀行業務の内部統制管理を強化し、関連責任者に対する内部責任追及を行うよう要求した。
GF Securities Co LtdCSRC issued warning letter for internal control and fee violations, ordering corrective actions.