タイ証券取引委員会（SEC）は、サイマット・テクノロジー公開会社（SIMAT）の新株予約権SIMAT-W3およびタイ・エヌ・ディー・ティー公開会社（TNDT）の株式について、株価または売買高を共同で操作した8人に対する民事制裁措置の手続きを公表した。民事制裁措置に基づく支払いとして総額3934万932.73バーツの納付を命じるとともに、一定期間の証券およびデリバティブ取引の禁止、ならびに証券発行会社または証券会社の取締役・執行役員への就任禁止を定めた。 違反者8人は、カジョンキアティ・ウンアラーム氏、ラパッタポーン・トロンワンサー氏、クライウィット・タンサンガー氏、ワリヤー・ケムトンプラディット氏、タナポン・ケムトンプラディット氏、シッタパウィー・チャワランクーン氏、ナルソン・ウィーラチャーティワッタナー氏、カンニカー・ジャルパン氏で、金融面および個人的な関係を有している。調査により、互いに呼応し支援し合う形で継続的に売買注文を出す共同行為が確認され、2021年5月から8月にかけての4つの期間に分けられる。第1期は2021年5月31日から6月7日までで違反者7人によるSIMAT-W3の株価操作、第2期は2021年6月15日から6月28日までで違反者8人によるSIMAT-W3の株価操作、第3期は2021年6月2日から6月10日までで違反者8人によるTNDT株の株価操作、第4期は2021年6月23日から8月9日までで違反者8人によるTNDT株の株価操作である。 民事制裁措置審議委員会は、違反者8人全員に民事制裁措置を適用することを決議した。内容は、民事制裁金、得たまたは得るべき利益と同額の返還金、違反行為の調査に要したSECの費用の弁済、証券またはデリバティブ取引の禁止、証券発行会社または証券会社の取締役・執行役員への就任禁止である。 ラパッタポーン氏の総額が最も高く1424万3708.18バーツで、証券またはデリバティブ取引は56カ月間、取締役・執行役員への就任は112カ月間禁止される。次いでクライウィット氏が1027万6246.47バーツで取引禁止42カ月間、就任禁止84カ月間。カジョンキアティ氏が399万9535.18バーツで取引禁止56カ月間、就任禁止112カ月間。ワリヤー氏が221万295.18バーツで取引禁止84カ月間、就任禁止168カ月間。シッタパウィー氏が218万4773.18バーツ、ナルソン氏が216万8699.18バーツ、カンニカー氏が213万9997.18バーツ、タナポン氏が211万7678.18バーツで、この4人はいずれも取引禁止56カ月間、就任禁止112カ月間となる。 これらの措置は、違反者が署名した民事制裁措置の受諾記録に記載された内容に従って効力を生じる。受諾しない場合、SECは検察官に対し、民事裁判所に訴訟を提起して法律が定める上限の制裁を求めるよう書簡を送る。その際の制裁は民事制裁措置審議委員会が定めた水準を下回らないものとする。なお、民事制裁金および違反行為により得たまたは得るべき利益の返還金は国庫収入として財務省に納付される。
Simat Technologies Public Company LimitedSEC imposed civil penalties on 8 individuals for manipulating the price of SIMAT-W3 warrants, a regulatory enforcement action tied to the company's securities.
