ความรับผิดชอบของวาณิชธนกิจในฐานะผู้เฝ้าประตูเข้มงวดขึ้น: ใบสั่งลงโทษ 39 ฉบับเจาะลึกถึงรายบุคคล ตัวแทนผู้รับรอง 4 รายถูกห้ามเข้าสู่วงการ

Regulation
สรุป · ทำไมข่าวนี้ถึงสำคัญ

เมื่อเร็ว ๆ นี้ สำนักงานกำกับดูแลหลักทรัพย์ปักกิ่งและตลาดหลักทรัพย์เซินเจิ้นได้เปิดเผยใบสั่งลงโทษหลายฉบับในวันเดียวกัน โดยระบุชื่อบริษัทหลักทรัพย์กั๋วซิน บริษัทหลักทรัพย์ซีปู้ และตัวแทนผู้รับรองที่ลงนาม 4 รายพร้อมกัน ในจำนวนนี้ ตัวแทนผู้รับรอง 2 รายถูกจัดเป็นบุคคลที่ไม่เหมาะสม และต้องถูกห้ามเข้าสู่วงการเป็นเวลา 12 เดือน ตามสถิติจากอี้ตง ตั้งแต่ต้นปีจนถึงวันที่ 25 สิงหาคม หน่วยงานกำกับดูแลได้ออกใบสั่งลงโทษด้านวาณิชธนกิจรวม 39 ฉบับ ครอบคลุมบริษัทหลักทรัพย์ 23 แห่ง โดยบริษัทหลักทรัพย์กั๋วตูมีใบสั่งลงโทษมากที่สุด 5 ฉบับ ตามด้วยบริษัทหลักทรัพย์ซีไอซีซี 4 ฉบับ จากบันทึกผู้ถูกลงโทษ 50 รายการ เป็นการลงโทษรายบุคคล 30 ราย ประกอบด้วยตัวแทนผู้รับรอง 19 ราย ผู้รับผิดชอบธุรกิจวาณิชธนกิจ 3 ราย ผู้รับผิดชอบหรือสมาชิกโครงการตราสารหนี้ 6 ราย และผู้รับผิดชอบโครงการที่ปรึกษาทางการเงิน 2 ราย ตั้งแต่ปี 2026 เป็นต้นมา มีผู้ถูกจัดเป็นบุคคลที่ไม่เหมาะสมแล้ว 4 ราย และต้องถูกห้ามเข้าสู่วงการเป็นเวลา 1 ปี ครอบคลุมธุรกิจ 3 สายหลัก ได้แก่ การรับประกันการจัดจำหน่ายหุ้นไอพีโอ การระดมทุนเพิ่มเติม และการจัดจำหน่ายตราสารหนี้ เมื่อวันที่ 22 สิงหาคม ตัวแทนผู้รับรอง 2 รายของบริษัทหลักทรัพย์กั๋วซินที่ถูกลงโทษพร้อมกัน คือ เฉียว จวินเหวิน และ พาน เจี้ยนจง ถูกสำนักงานกำกับดูแลหลักทรัพย์ปักกิ่งจัดเป็นบุคคลที่ไม่เหมาะสมแยกกัน โดยห้ามดำรงตำแหน่งที่เกี่ยวข้องกับธุรกิจรับประกันการจัดจำหน่ายเป็นเวลา 12 เดือน ส่วนบุคคลที่ไม่เหมาะสมอีก 2 รายมาจากบริษัทหลักทรัพย์ซีไอซีซีและบริษัทหลักทรัพย์กั๋วตู โดย หวัง ว่านหลี่ ตัวแทนผู้รับรองของบริษัทหลักทรัพย์ซีไอซีซีถูกจัดเนื่องจากปฏิบัติหน้าที่บกพร่องในโครงการเพิ่มทุนแบบเฉพาะเจาะจงและหุ้นกู้แปลงสภาพของบริษัทหงเซียง และ หู่ ไห่เทียน ผู้รับผิดชอบโครงการตราสารหนี้ของบริษัทหลักทรัพย์กั๋วตูถูกจัดเนื่องจากไม่ตรวจสอบอย่างรอบคอบในโครงการจัดจำหน่ายหุ้นกู้ของบริษัท นอกจากนี้ บริษัทหลักทรัพย์จงเทียนกั๋วฟู่ถูกยึดรายได้จากธุรกิจ 2.83 ล้านบาท ปรับ 14.15 ล้านบาท และถูกพักใบอนุญาตธุรกิจที่ปรึกษาทางการเงินเป็นเวลา 6 เดือน เนื่องจากไม่ปฏิบัติหน้าที่อย่างเต็มความสามารถในโครงการตงซวี่กวงเตี้ยน รวมยอดริบและปรับทั้งคดีประมาณ 43.05 ล้านบาท นับเป็นการลงโทษขั้นสูงสุดเพียงกรณีเดียวที่ถูกพักใบอนุญาตธุรกิจในวงการวาณิชธนกิจตั้งแต่ปี 2026 เป็นต้นมา จุดสนใจของหน่วยงานกำกับดูแลได้เปลี่ยนจากเรื่องที่มีการบันทึกหลักฐานหรือไม่ ไปสู่เรื่องที่กระบวนการตรวจสอบมีความเป็นอิสระและเจาะลึกอย่างแท้จริงหรือไม่ ขอบเขตการลงโทษขยายจากจุดเริ่มต้นของการเสนอขายหุ้นไอพีโอไปสู่การระดมทุนเพิ่มเติม การควบรวมกิจการ การกำกับดูแลต่อเนื่อง และการจัดจำหน่ายตราสารหนี้ โดยเน้นการปฏิบัติหน้าที่ตลอดวงจรชีวิตของโครงการ

ผลกระทบต่อหุ้น 4

อื่นๆ▼ · 4 หุ้น
China Securities Co Ltd
601066
▼ ลบกฎเกณฑ์ความเกี่ยวข้อง

China Securities sponsor representative Wang Wanli deemed unsuitable and barred for 12 months due to inadequate performance in a private placement and convertible bond project.

Western Securities Co Ltd
002673
▼ ลบกฎเกณฑ์ความเกี่ยวข้อง

Western Securities named in regulatory penalty notices, with signing sponsor representatives facing industry bans.

บริษัทนอก coverage 3

中天国富证券有限公司เอกชน▼ ลบ
กฎเกณฑ์ความเกี่ยวข้อง

Zhongtian Guofu Securities found to have failed to act diligently in a project, leading to regulatory penalties.

Guodu Securities Co., Ltd.เอกชน± ผสม
ความเกี่ยวข้อง

东旭光电科技股份有限公司เอกชน± ผสม
ความเกี่ยวข้อง

© 2026 MarketDXNews