ยูบีเอส ไฟแนนเชียล เซอร์วิสเซส ตกลงจ่ายค่าปรับทางแพ่ง 125 ล้านดอลลาร์ให้แก่เครือข่ายบังคับใช้กฎหมายอาชญากรรมทางการเงินของกระทรวงการคลังสหรัฐฯ ฐานละเมิดกฎหมายความลับทางธนาคารโดยเจตนา ซึ่งเป็นค่าปรับสูงสุดเท่าที่เคยเรียกเก็บจากโบรกเกอร์-ดีลเลอร์สำหรับการละเมิดดังกล่าว ข้อตกลงนี้เกิดขึ้นหลังจากที่เคยถูกปรับ 14.5 ล้านดอลลาร์ในเดือนธันวาคม 2018 สำหรับความล้มเหลวในลักษณะเดียวกัน หลังจากนั้นบริษัทไม่ได้ตรวจสอบธุรกรรมโอนเงินสกุลต่างประเทศกว่า 50,000 รายการ มูลค่ารวมกว่า 10,000 ล้านดอลลาร์ ระหว่างเดือนมกราคม 2019 ถึงมิถุนายน 2023 นอกจากนี้ FinCEN ยังพบว่าการตรวจสอบสถานะลูกค้าสำหรับลูกค้าที่มีความเสี่ยงสูงซึ่งเชื่อมโยงกับรัสเซียและละตินอเมริกาไม่เพียงพอ และมีรายงานธุรกรรมต้องสงสัยที่ยื่นล่าช้าหลายร้อยฉบับ ตามคำสั่งยินยอม ยูบีเอส ไฟแนนเชียล เซอร์วิสเซส ยอมรับการละเมิดและต้องว่าจ้างที่ปรึกษาภายนอกเพื่อทบทวนโครงการต่อต้านการฟอกเงิน โดยอาจได้รับการยกเว้นค่าปรับสูงสุด 15 ล้านดอลลาร์หากดำเนินการตามข้อเสนอแนะ ข้อตกลงนี้ยังยุติข้อกล่าวหาคู่ขนานจากคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ คณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าโภคภัณฑ์ล่วงหน้า และหน่วยงานกำกับอุตสาหกรรมการเงิน
UBS Group AGUBS fined record $125 million for willful Bank Secrecy Act violations, with admitted failures and required compliance overhaul.