สำนักงานกำกับหลักทรัพย์มณฑลเจียงซูใช้มาตรการกำกับดูแลทางปกครองโดยออกหนังสือเตือนแก่ธนาคารเจียงซูจื่อจินรูรัลคอมเมอร์เชียลแบงก์ เนื่องจากธุรกิจขายกองทุนของธนาคารมีปัญหาละเมิดกฎหมายและข้อบังคับหลายประการ หนังสือแจ้งระบุว่า พนักงานบางรายที่รับผิดชอบการประเมินความเสี่ยงด้านการปฏิบัติตามกฎระเบียบสำหรับสถาบันความร่วมมือและผลิตภัณฑ์กองทุนที่ธนาคารเป็นตัวแทนจำหน่ายไม่มีคุณวุฒิผู้ประกอบวิชาชีพด้านกองทุน คณะกรรมการที่รับผิดชอบอนุมัติสถาบันความร่วมมือและผลิตภัณฑ์ในธุรกิจตัวแทนจำหน่ายกองทุนไม่มีผู้รับผิดชอบด้านการปฏิบัติตามกฎระเบียบและนักวิจัยผลิตภัณฑ์เป็นสมาชิกประจำอย่างชัดเจน ในการให้บริการซื้อกองทุนแก่นักลงทุนบางราย ธนาคารไม่ได้สอบถามข้อมูลอาชีพ แหล่งที่มาของรายได้ ทรัพย์สิน และหนี้สินของนักลงทุนตามที่กำหนด และไม่ได้ยื่นเอกสารการรายงานการดำรงตำแหน่งของหัวหน้าฝ่ายขายกองทุน รวมถึงรายงานการตรวจสอบการพ้นตำแหน่งของหัวหน้าคนเดิมตามระเบียบ การกระทำดังกล่าวละเมิดข้อกำหนดหลายฉบับ เช่น มาตรการบริหารความเหมาะสมของนักลงทุนในธุรกิจหลักทรัพย์และสัญญาซื้อขายล่วงหน้า ธนาคารเจียงซูจื่อจินรูรัลคอมเมอร์เชียลแบงก์ก่อตั้งเมื่อเดือนมีนาคม 2554 มีทุนจดทะเบียน 3,661 ล้านหยวน และเข้าจดทะเบียนในตลาดหลักทรัพย์กระดานหลักของตลาดหุ้นเอเมื่อวันที่ 3 มกราคม 2562 นับเป็นธนาคารพาณิชย์ชนบทแห่งแรกที่จดทะเบียนในตลาดหุ้นเอจากเมืองเอกของมณฑล
Jiangsu Zijin Rural Commercial Bank Co LtdReceived warning letter from Jiangsu Securities Regulatory Bureau for multiple violations in fund sales business.
