Guoyuan Securities Co Ltd

คณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ได้เผยแพร่หนังสือตัดสินใจมาตรการกำกับดูแลทางปกครอง โดยสั่งให้บริษัทหลักทรัพย์กั๋วหยวน บริษัทหลักทรัพย์หย่งซิง และบริษัทหลักทรัพย์กั๋วหรง ดำเนินการแก้ไข และออกหนังสือเตือนแก่ผู้รับผิดชอบงานวาณิชธนกิจในขณะนั้น กั๋วหยวนมีปัญหาเช่น การสอบทานโครงการรับประกันการจัดจำหน่ายไม่เพียงพอ การควบคุมคุณภาพและการตรวจสอบภายในไม่เข้มงวด การตรวจสอบและแก้ไขปัญหาการปฏิบัติงานอย่างซื่อสัตย์ไม่ทั่วถึง โดยหลี่ โจวเฟิง ผู้รับผิดชอบงานวาณิชธนกิจในขณะนั้นถูกออกหนังสือเตือน หย่งซิงมีปัญหาเช่น การดำเนินการสอบทานโครงการรับประกันการจัดจำหน่ายไม่เพียงพอ การควบคุมคุณภาพและการตรวจสอบภายในไม่เข้มงวด การจัดการค่าตอบแทนไม่เป็นไปตามมาตรฐาน โดยจิน หย่งสง ผู้รับผิดชอบงานวาณิชธนกิจในขณะนั้นถูกออกหนังสือเตือน กั๋วหรงมีปัญหาเช่น การสอบทานโครงการรับประกันการจัดจำหน่ายไม่เพียงพอ การควบคุมคุณภาพและการตรวจสอบภายในไม่เข้มงวด การจัดการอนุมัติเอกสารที่ยื่นไม่เพียงพอ โดยหลิว เมิ่ง ผู้รับผิดชอบงานวาณิชธนกิจในขณะนั้นถูกออกหนังสือเตือน บริษัทหลักทรัพย์ทั้งสามแห่งถูกสั่งให้ยื่นรายงานการสอบทานความรับผิดชอบเป็นลายลักษณ์อักษรต่อสำนักงานกำกับหลักทรัพย์ในท้องที่ของตน

เมื่อวันที่ 31 กรกฎาคม คณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศจีนมีคำสั่งให้กั๋วหยวน ซีเคียวริตี้ส์ ดำเนินการแก้ไข เนื่องจากโครงการรับประกันการจัดจำหน่ายและที่ปรึกษาทางการเงินมีการตรวจสอบวิเคราะห์สถานะไม่เพียงพอ การควบคุมคุณภาพและการตรวจสอบภายในไม่เข้มงวด ปัญหาด้านจรรยาบรรณในการปฏิบัติงาน และการแก้ไขปรับปรุงไม่เป็นไปตามที่กำหนด นอกจากนี้ หลี่ โจวเฟิง อดีตผู้รับผิดชอบธุรกิจวาณิชธนกิจในขณะนั้น ถูกดำเนินมาตรการออกหนังสือตักเตือน